中银中小盘:更新招募说明书摘要(2016年第2号)_基金频道

作者: admin 分类: 医德昭 发布时间: 2017-10-25 07:30

中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书

中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金

使更新后的招股阐明书摘要

(2016 年第 2 号)

基金当上菜用具员: 中银基金应付限公司。

基金托管人: 招商库存分派分派限度局限公司

两年,16年,七月

中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

要紧神速的

本基金的募集用功经奇纳河证监会2011年5月26日证监称赞【2011】820号文满意、喜欢,基金

该和约于2011年11月23日见效。。

基金当上菜用具员誓言强行征召阐明书的现实、正确、十分。招股阐明书是经奇纳河担保监视应付手续费称赞

监视应付手续费(以下约分CH,但奇纳河手续费称赞的筹资,没大约

对基金的使丧失和进项作出实体的判别或g,不要提高对基金花费的风险。。

基金当上菜用具员因规则公务。、精诚、精明的刻苦的应付和运用基金家眷,但不誓言证

证基金是有利可图的,也不克不及誓言极小值收益。

本基金花费于担保市场管理所,财产净价值会因股市动摇而动摇。,花费者在花费

在花费基金,该基金的产额点应详尽的认识,思索亲手的风险耐力,徽标的判别,

场,承当基金花费衣服的胸襟的各式各样的风险。,包罗:政、资历的经济乐音的、社会周围的事物因子对股价的冲撞

零碎性风险从格的冲撞诞生的、普通担保特大约非零碎性风险、基金花费者继续增长

目录清偿基金发生的移动性风险、在基金应付执行褶皱中,基金监视者的风险、

本基金的特任风险等。。

花费有风险,花费者(或采购)基金应慎读

和约。基金监视者提议花费者理智亲手的风险进项特点,选择恰当的的亲手的基金产额,而且

中现世的欺骗。

基金过来的表现没大约能阐明其逼近的的表现。。

本摘要理智基金和约和基金人士写的,经奇纳河证监会称赞。基金和约中规则。

基金每边的爱好、过失法度文件。基金花费者从基金和约中遂愿意图的目的意图的结出果实基金阄,即变得

伙伴对基金阄欺骗人和基金和约,基金亲手持大约基金阄

认出与承担,理智《基金法》、《运作方法》、基金和约及另单独涉及爱好条目、承

担任务。基金花费者奇观的爱好和任务基金阄HOL,基金和约应微不足道的反省。。

本使更新后的招股阐明书所载使臻于完善最后使分开日为2016年5月23日,财务资料和净业绩最后使分开

日期为2016年3月31日(不是审计的财务资料)。基金托管人分派分派限度局限公司回译了奇纳河招商办

使更新的强行征召阐明书。

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中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

一、 本基金基金和约见效日期

2011年11月23日

二、 基金当上菜用具员

(一) 基金监视者考察

公司选派:中银基金应付限公司。。

在内地址:浦东新区市上海市银城路 200 号中银大厦 45 楼

使产生效果地址:浦东新区市银城路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

法定代理人:白志忠

使被安排好日期:2004 年 8 月 12 日

受话器:(021)38834999

描绘:(021)68872488

节目主持人:高双秋

在内本钱:1 亿元人民币

所有制组织:

股 东 出资额 在内本钱权衡

奇纳河库存分派分派限度局限公司 人民币 8350 万元

贝莱德花费应付(英国)分派限度局限公司 折合人民币 1650 万元的元

(二) 次要行政任务的形势

1、董事会分子

白志忠(白) 支中)大夫,董事长。国籍:奇纳河。上海交通学会实业应付专业。

士,上品资历的经济乐音的师。对奇纳河库存山西分支扩张多重的整理部头脑,奇纳河库存,宁夏

回民自治区总督、党委书记,库存广西壮族自治区别库存董事长、党委书记,奇纳河银

四川分库存董事长、党委书记,对奇纳河库存广东省分库存董事长、党委书记和另单独任务行政任务的。中银基金

应付分派限度局限公司董事长,公司。

李道滨(Li Daobin)大夫,董事。国籍:奇纳河。清华学会法度博士。中银基金应付

分派限度局限公司抬出去董事长。2000年10月至2012年4月供职于嘉实基金应付分派限度局限公司,市场管理所部次官

总监、总监、对公司总监视者和副总统监视者助剂。该基金有16年的所有界阅历。

赵春堂(赵) Chuntang)大夫,董事。国籍:奇纳河。南开学会世界资历的经济乐音的硕士。

奇纳河占领国际资产公务员学会,奇纳河库存董事会秘书副头脑、掌管,奇纳河库存上市

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使产生效果室掌管,奇纳河库存江西省分库存董事长助剂、副董事长、党委委员,奇纳河库存分级人事广告版资产总店

副总统监视者等职。眼前副总统监视者幸运应付和亲自的库存,B。

宋付宁(歌) 阜宁)大夫,董事。国籍:奇纳河。厦门学会资历的经济乐音的学硕士,资历的经济乐音的师。

奇纳河作为外币的库存福建分支扩张的首座、基金设计司副司长、本钱营业部负

责备他人、本钱运营部总监视者,奇纳河库存资产市场管理所总店总监视者助剂,奇纳河库存的花费库存

线和资产应付助剂总监视者及另单独。眼前的副总统监视者,奇纳河库存的花费库存和资产应付。

曾中成(倒齿 Tsang)大夫,董事。国籍:奇纳河。贝莱德首座风险应付总监亚洲太半洋、

董事总监视者,精明的的亚太地区的风险应付,同时作为亚太区抬出去手续费的分子同样地。

Tsang大夫2015年6月在内贝莱德。先前,他占领摩根斯坦利亚洲首座风险应付总监,以

抬出去手续费的分子和亚太地区,孤独的风险应付合作,摩根斯坦利在亚洲的应付

营市场管理所、信誉和采用军事行动风险,包罗机构销和市(股权证券和不变的进项)、本钱市场管理所、

花费库存、花费应付和幸运应付事情。Tsang大夫同样美林担保的市场管理所风险应付合作。

年,他曾在瑞银的利钱率衍生品市机关两年。Zeng大夫现时是奇纳河的清华学会和现在称Beijing学会

风险应付起居室讲演人。他自己的事物学会的实业应付宗教礼仪。,和客体

忙于务学会沃尔顿买卖专理科校实业应付硕士。

景欣(京) Xin)大夫,孤独董事。国籍:奇纳河。教会中的任职者奇纳河人民学会买卖专理科校副教长、

记述宣称者、博士生课本、博士后课本,作为奇纳河资产簿记员普通的手续费直接的老师部、

奇纳河记述会理事、资历簿记员专业度数教书手续费副头脑O、奇纳河青少年开展地基的掌管、

安泰科学技术分派分派限度局限公司孤独董事、风神蹄铁分派分派限度局限公司孤独董事。曾任奇纳河人民学会会

设计部副头脑,奇纳河人民学会审计署署长、奇纳河人民学会买卖专理科校党委书记和另单独任务行政任务的。

赵星锷(赵 欣热)大夫,孤独董事。国籍:奇纳河。西北学会资历的经济乐音的学博士,美国。

他在威廉与玛丽协会买卖专理科校宣称者,美国花费公司协会(美国协同基金业

求教于和另单独的公司和机构。资产学与记述宣称者在CEIBS、迪安和基姆

荣MBA头脑,而在奇纳河,资产花费公司,上市事务总和。

雷晓波(爱德华) Radcliffe)大夫,孤独董事。国籍:英国。法国欧盟实业应付协会MBA

士。福克斯科学技术分派限度局限公司前总监视者。,他依然是这家公司的直接的老师。。至此,英国前

澳洲电信零卖部监视者,贝特伯尔尼直接的老师总监、现在称Beijing代表处首座代表、总监视者,中英

商会财务簿记员、在英中买卖协会委员会分子。他是绯红色合作伙伴分派限度局限公司的合伙人身份人。。

杜慧奋(杜) Huifen)夫人,孤独董事。国籍:奇纳河。资历的经济乐音的学侍从,山西财经学会,美

奥开荷马实业应付硕士周梅DAS资历的经济乐音的协会,澳洲国立学会上品进修生,定激励财

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资历的经济乐音的学会。定激励财经学会资产协会宣称者,孤独的分派分派限度局限公司作为单独新陈化

董事。他是山西算学和加起来系的讲演人。、山西学会资产与生态协会副宣称者、定激励财经学会孤独

宣称者(宣称者)、副教长、定激励财经学会资产学习任务实验室,副总统统。

2、监事

赵慧萍(赵) Huiping)大夫,监事。国籍:奇纳河。定激励资历的经济乐音的应付公务员协会、人

力资源监视者、资历的经济乐音的师。他占领了人文资源部的消息组组长、奇纳河库存人文资源部

合处副局长、处长、人事部技术公务员、副局长。

乐倪(越) 倪)夫人,职员和掌管。国籍:奇纳河。上海交通学会实业应付硕士。曾分

不要在浦东开展库存任务、山西担保限度局限责任心公司、华泰基金应付分派限度局限公司。。2006 7

月在内中银基金应付限公司。,基金营运部总监视者。有15年担保找到工作阅历,12年的根底

黄金所有界阅历。

3、应付分子

李道滨(Li Daobin)大夫,董事、抬出去董事长。回复董事会分子绍介。

姓翔俊(杰森 X. 姓)大夫,督察长。国籍:加拿大。奇纳河担保业协会沃尔顿

上品应付培养协会(Wharton囊 Executive 挨次)毕业文凭,加拿大西部学会

买卖专理科校(Ivey School of Business, Western University 实业应付硕士(MBA)和资历的经济乐音的学硕士。

曾在加拿大太半洋批公司、加拿大帝国买卖库存和加拿大伦敦人寿承保人

忙于财务任务积年,大人物于深圳担保限度局限责任心公司(现时的英国担保)、

融通基金应付公司市场管理所拓展总监、上海审计和国际财务司总审计长

室头脑、讲演人。

张佳文(张 Jiawen)大夫,副抬出去董事长。国籍:奇纳河。西安交通学会实业应付

硕士。奇纳河占领奇纳河苏州库存五谷之府分支扩张的副董事长、苏州分支扩张风险应付部、所有苏州子公司

园区子公司、苏州子公司副董事长、党委委员。

陈俊(陈 君)大夫,副抬出去董事长。国籍:奇纳河。上海交通学会实业应付硕士、美

伊利诺伊学会资产学硕士。2004 年在内中银基金应付限公司。,历任基金监视者、权利投

人文资源部总监视者、董事长助剂。

4、基金监视者

教会中的任职者基金监视者

王玮(王) 魏),中银基金应付限公司。助剂副董事长(AVP),术语硕士。 中

中银基金应付分派限度局限公司。助剂副董事长,公司(AVP),术语硕士。2010 年在内中银基金应付限公司。,

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先前的学习者、基金监视者助剂。2015 年 2 自octanol 辛醇以后,奇纳河库存奇纳河仙女基金监视者,2015 年 3

月迄今任中银中小盘基金基金监视者,2015 年 5 到眼前为止,他否则中银潜在的基金的基金监视者。,2015 年 6

月以后,他占领基金监视者取缔智能创造。具有 6 担保找到工作退休年龄。有基金找到工作资历。曾任

基金监视者:

前基金监视者

张法宇(张) Fayu)大夫,2014 年 3 月至 2015 年 4 每月基金监视者。

王滔(王) 陶)大夫,2011 年 11 月至 2014 年 3 每月基金监视者。

5、花费决策手续费分子的姓名名和代客买卖

主席:李道斌(首座抬出去官)

分子:陈俊(抬出去副董事长)、戴维兹取自父名(年长的花费监视者)、习鹏舟(对不变的进项花费部总监视者

理)、李建(权利投人文资源部总监视者)

列席分子:姓翔俊(总监)

6、这些人及格缺勤亲密的门第。。

三、 基金托管人

(一)基金托管人概略

1、根本形势

选派:奇纳河招商库存分派分派限度局限公司(以下约分

使被安排好日期:1987年4月8日

在内地址:招商库存大厦、深土布大学道、深圳,

使产生效果地址:深土布大学道,深圳7088号招商库存大厦

在内本钱1亿元。

法定代理人:李鸿

总统:田慧钰

资产托管事情称赞文号:证监基金字【2002】83

受话器:0755—83199084

描绘:0755—83195201

资产托管部消息演示精明的的备他人:张燕

2、开展概略

奇纳河招商库存使被安排好于 1987 年 4 月 8 日,是奇纳河宁愿家国有分派制买卖事务法人

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库存,把持公司设在深圳。。自使被安排好以后,奇纳河招商库存取慢着三的本钱增长,并于 2002 年 3

月球被成假释 15 亿 A 股,4 月 9 上海担保市所上市(股权证券加密:600036),这是奇纳河宁愿

论股票上市的公司国际簿记员准则。2006 年 9 四月已成发行 22 亿 H 股,9 月 22 在香港的调准速度

股权证券市(股权证券加密:3968),10 月 5 日行使 H 超额神智清楚的分派,它已收回 亿 H

股。最后使分开,2015 年 12 月 31 日,本批的总资产 万亿元人民币,上品法下,本钱充裕率

,重量法下的本钱充裕率 。

2002 年 8 月,奇纳河招商库存使被安排好基金托管部;2005 年 8 月,在奇纳河证监会称赞,改名

为资产托管部,事务应付使产生效果室、产额应付使产生效果室、事务诊断工夫、审计监视使产生效果室、基金事情外包

室 5 个作用处室,在职员 60 人。2002 年 11 月,经奇纳河人民库存和奇纳河证监会称赞遂愿意图的目的意图的结出果实

担保花费基金托管资历,变得海内宁愿家遂愿意图的目的意图的结出果实该项事情资历上市库存;2003 年 4 月,

规律性基金托管事情。奇纳河招商库存是最有资历的库存托管事情,与担保花费基金

托管、受命花费应付托管、鉴定合格的境外机构花费者(QFII)、资历社会保障基金托管、

管保自信地期待基金、事务年金基金托管及另单独事情资历。

奇纳河招商库存建造潜在的有区别的、你率先闪现的是托管思惟和幸运后退、托管果心

使丧失,首创的6S 托管库存烙印零碎,防护办法你的行业、防护办法您的幸运为历史使命,不时

创始的托管社会事业机构、上菜用具与产额:在所有界中率先引入、应付上菜用具集成零碎

“6 心托管上菜用具普通的,宁愿声称私募股权基金业绩剖析流言蜚语,有知识的海内首家托管库存网站,成

对奇纳河的第单独担保商宁愿资产应付整理、宁愿只 FOF、宁愿自信地期待基金整理、宁愿股

私募股权基金的爱好、率先遂愿意图的目的短期资金市场管理所基金的清偿 T+1 到账、宁愿家海内库存 QDII 基金、

第单独使受益 ETF 基金、第单独1 n基金落得应付、的第单独非吐艳资产搜索、宁愿单 TOT

管,遂愿意图的目的了从单一的托管上菜用具装修者构象转移,COM,获得业界的认可。

及格十四岁年的开展,对奇纳河招商库存资产托管搜索快速增长。2016 奇纳河招商库存扩张高进项自信地期待

产额营销力度,最后使分开 3 新的委托保管人在月底筹集了公共资产。 12 只,新吐艳jijintuo宁愿完毕发行

管搜索 亿元。克制海内担保市场管理所震动的不顺分阶段停止,托管费收益、托管资产是单独日历。

史新高,托管费 亿元,同比增长 ,应付资产廉价出售的图书 万亿元,同

比增长 。作为慈悲基金的第单独孤独的第三方托管人,壹基金公共本钱成签约

金托管,作为奇纳河的慈悲基金接管、消息演示的惠及摸索,该同上荣获 2012 奇纳河资产

烙印「金象奖」“十大公益同上”奖;四度蝉联获《财资》“奇纳河粹托管专业库存”。

(二)次要行政任务的形势

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李鸿大夫,该库存董事长、非抬出去董事,2014 年 7 占领董事会头脑、董事长。英国

东伦敦学会实业应付硕士、资历的经济乐音的应付学硕士,吉林学会,上品资历的经济乐音的师。招商局批限度局限公

司董事长,奇纳河招商局国际分派限度局限公司董事主席、招商局精力买卖分派分派限度局限公司董事长、

奇纳河国际海运箱(批)分派分派限度局限公司董事长、奇纳河招商局华建公路花费分派限度局限公司董事长

奇纳河招商花费分派限度局限公司董事长,公司。前总统的奇纳河远洋买卖(批)分派限度局限公司、总

资历的经济乐音的师、副董事长,招商局批分派限度局限公司的董事、董事长。

田慧钰大夫,本库存董事长、抬出去董事,2013 年 5 自正起占领本库存董事长、库存抬出去头脑。美

公共应付硕士哥伦比亚特区学会,上品资历的经济乐音的师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 任何一个日历

上海库存副董事长、上海市体格库存分支扩张副董事长、深圳分库存董事长、奇纳河零卖业体格库存

现在称Beijing市分支扩张事情总监兼总监。

钟声大夫,库存副董事长。学会本科毕业,副学习员。1996 年 12 该行在3月,历任杭州

销部使产生效果室头脑及总监视者,对杭州子公司董事长助剂、副董事长,南昌分库存董事长,南昌分

库存董事长,总公司人文资源部总监视者,总库存董事长助剂,2008 年 4 月起任库存副董事长。兼任得到补充白银

国际资产分派限度局限公司董事长。

江夫人跑,资产托管部总监视者奇纳河招商库存,学会本科毕业,基金托管人上品托管

员供职资历。他在奇纳河农业库存黑龙江分支扩张任务,华商库存,深圳分支扩张奇纳河农业库存

行,忙于信誉应付、托管任务。2002 年 9 月联合会、联赛招商库存迄今,历任招商库存总公司资产托

应付部监视者、上品监视者、总监视者助剂等职。它是在线托管库在奇纳河的第单独设计、开

头发衣服的胸襟的一根,具有 20 积年的专业阅历和托管库存信贷。应付产额创始、上菜用具流最佳化、

具有深化的学习和海外的实践阅历。。

(三)对基金托管事情运作

经过 2016 年 3 月 31 日,奇纳河招商库存分派分派限度局限公司 163 吐艳式基金和另单独后退

管资产,应付的资产 万亿元人民币。

四、 相互相干上菜用具机构

(一) 基金销机构

1、直销布局

中银基金应付限公司。

在内地址: 浦东新区市银城路 200 号中银大厦 45 楼

使产生效果地址: 浦东新区市银城路 200 号中银大厦 26 楼、45 楼

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法定代理人: 百尺涌

受话器: (021)38834999

描绘: (021)68872488

1)中银基金应付限公司。直销排除

地址: 浦东新区市银城路 200 号中银大厦 45 楼

客户上菜用具受话器:021-3883 4788, 400-888-5566

电子邮箱: clientservice@

节目主持人: 徐琳

2)中银基金应付限公司。电子直销平台

该公司的电子直销平台包罗

中银基金当权者网站(www.

微信当权者上菜用具号(微信大众号中银基金和SEL搜索

中银基金当权者 APP 客户(搜索并变硬库存基金)在大大哥大申请表格

客户上菜用具受话器:021-3883 4788, 400-888-5566

电子邮箱: clientservice@

2、另单独销机构

1) 奇纳河库存分派分派限度局限公司

住处: 复兴门内途径,西城区,现在称Beijing 1 号

使产生效果地址: 复兴门内途径,西城区,现在称Beijing 1 号

法定代理人: 田国立

客户上菜用具受话器: 95566

节目主持人: 宋亚平

网址: www.boc.cn

2) 招商库存分派分派限度局限公司

在内地址: 深土布大学道,深圳 7088 号招商库存大厦

在内地址: 深土布大学道,深圳 7088 号招商库存大厦

法定代理人: 李鸿

客服受话器: 95555

节目主持人: 邓炯鹏

网址: www.cmbchina.com

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3) 奇纳河实业库存分派分派限度局限公司

在内地址: 复兴门内途径,西城区,现在称Beijing 55 号

使产生效果地址: 复兴门内途径,西城区,现在称Beijing 55 号

法定代理人: 姜建清

节目主持人: 王佺

客户上菜用具受话器: 95588

网址: www.icbc.com.cn

4) 奇纳河体格库存分派分派限度局限公司

在内地址: 西城区现在称Beijing资产街 25 号

使产生效果地址: 现在称Beijing市繁荣的西城区街 1 号院 1 号楼

法定代理人: 王洪章

客户上菜用具受话器: 95533

节目主持人: 张静

网址: www.ccb.com

5) 交通库存分派分派限度局限公司

在内地址: 上海市银城路 188 号

使产生效果地址: 上海市银城路 188 号

法定代理人: 牛锡

客户上菜用具受话器: 95559

节目主持人: 曹榕

网址: www.bankcomm.com

6) 中信游憩场库存分派分派限度局限公司

在内地址: 现在称Beijing东城区市旭日门北街 9 号

使产生效果地址: 现在称Beijing东城区市旭日门北街 9 号

法定代理人: 张大夫

客户上菜用具受话器: 95558

节目主持人: 赵树林

网址: bank.ecitic.com

7) 奇纳河民生库存分派分派限度局限公司

在内地址: 复兴门内途径,西城区,现在称Beijing 2 号

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中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

使产生效果地址: 复兴门内途径,西城区,现在称Beijing 2 号

法定代理人: 洪崎

客户上菜用具受话器: 95568

节目主持人: 姚健英

公司网站: www.cmbc.com.cn

8) 华夏库存分派分派限度局限公司

在内地址: 立国门东城区现在称Beijing内街 22 号

使产生效果地址: 立国门东城区现在称Beijing内街 22 号

法定代理人: 吴建

客户上菜用具受话器: 95577

节目主持人: 刘军翔

公司网站:

9) 兴业银行库存分派分派限度局限公司

在内地址: 湖东路,福州 154 中山大厦 邮递区号:350003

法定代理人: 高建平

节目主持人: 李博

触感受话器: 95561

公司网址: www.cib.com.cn/

10) 国泰莒南担保分派分派限度局限公司

在内地址: 上海市浦东新区路林荫路 618 号

使产生效果地址: 浦东新区市银城路 168 号上海库存大厦 29 楼

法定代理人: 万建华

节目主持人: 芮敏褀

客服受话器: 95521

公司网站: www.gtja.com

11) 快乐担保分派分派限度局限公司

在内地址: 新闸路站,静安区,上海 1508 号

使产生效果地址: 新闸路站,静安区,上海 1508 号

法定代理人: 薛峰

节目主持人: 刘晨、李芳芳

客服受话器: 95525

公司网站: www.ebscn.com

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12) 中信游憩场体格担保分派分派限度局限公司。

在内地址: 现在称Beijing安立路 66 号 4 号楼

法定代理人: 张佑君

节目主持人: 辛晨晨、许梦园

客服受话器: 4008-888-108

公司网站:

13) 安然担保分派限度局限公司责任心公司

在内地址: 深圳福田区金田路大中华国际市游憩场 8 楼

使产生效果地址: 深圳福田区金田路大中华国际市游憩场 8 楼

法定代理人: 宇翔杨

节目主持人: 郑舒丽

客服受话器: 95511-8

公司网站:

14) 海通担保分派分派限度局限公司

在内地址: 上海市淮海中路 98 号

使产生效果地址: 在上海市广东路 689 号

法定代理人: 王开国

节目主持人: 李笑鸣

客服受话器: 95553 城市买卖点阵点或拨打求教于受话器

公司网站: www.htsec.com

15) 奇纳河国际资产分派限度局限公司

在内地址: 现在称Beijing立国街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代理人: 金立群

节目主持人: 春荣罗、肖婷

触感受话器: 010-65051166 或直地触感各销机关。

公司网站: http:// www.cicc.com.cn

16) 中银国际担保限度局限责任心公司

在内地址: 浦东新区市银城路 200 号中银大厦 39F

法定代理人: 许刚

节目主持人: 马瑾

触感受话器: 61195566

公司网站: www.bocichina.com

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中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

17) 渤海担保分派分派限度局限公司

在内地址: 天津市资历的经济乐音的技术勋绩区第二份食物途径 42 号使产生效果楼 101 室

使产生效果地址: 天津市南开宾水西道 8 号

法定代理人: 王春峰

节目主持人: 王兆权

客服受话器: 4006515988

公司网站:

18) 信达担保分派分派限度局限公司

在内地址: 现在称Beijing市繁荣的西城区街 9 号院 1 号楼

使产生效果地址 : 现在称Beijing市繁荣的西城区街 9 号院 1 号楼

法定代理人: 高冠江

节目主持人: 唐静

客服受话器: 400-800-8899

公司网站:

19) 沃伯格担保分派限度局限公司

在内地址: 浦东新区世纪小道 100 全球资产激励。 57 层

使产生效果地址: 浦东新区世纪小道 100 全球资产激励。 57 层

法定代理人: 陈林

节目主持人: 汪明丽

客服受话器: 400-820-9898

公司网站: www.cnhbstock.com

20) 天相花费直接的老师分派限度局限公司

在内地址: 西城区、现在称Beijing、资产街 19 Fukai的营造 B 座 701

使产生效果地址: 西城区、现在称Beijing、资产街 5 新重要的厦 B 座 4 层

法定代理人: 林

节目主持人: 林爽

客服受话器: 010-66045678

公司网站: 或 www.jjm.com.cn

21) 天风担保分派分派限度局限公司

在内地址: 电涌放电器东湖新技术勋绩区关东路 2 高新大厦四楼号

使产生效果地址: 湖北江汉区武汉唐墩道 32 号国资大厦 B 座

法定代理人: 余磊

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节目主持人: 翟璟

客服受话器: 028-86712334

公司网站: www.tfzq.com

22) 齐鲁担保分派分派限度局限公司

使产生效果地址: 济南经七路 86 号

法定代理人: 李玮

客服受话器: 95538

节目主持人: 王霖

公司网站: www.qlzq.com.cn

23) 奇纳河招商担保分派分派限度局限公司

使产生效果地址: 深圳益田福田区路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代理人: 宫少林

节目主持人: 黄健

客服受话器: 95565

公司网站: www.newone.com.cn

24) 奇纳河银河担保分派分派限度局限公司

使产生效果地址: 西城区现在称Beijing资产街 35 事务大厦国际 C 座

法定代理人: 陈有安

节目主持人: 邓颜

客服受话器: 4008-888-888

公司网站: www.chinastock.com.cn

25) 华福担保限度局限责任心公司

在内地址: 抚州市路54号 157 边缘大厦 7、8 层

使产生效果地址: 抚州市路54号 157 边缘大厦 7 至 10 层

法定代理人: 黄金林

节目主持人: 张腾

客服受话器: 96326(福建省和拨号) 0591)

公司网站: www.hfzq.com.cn

26) 华泰担保分派分派限度局限公司

使产生效果地址: 中山东路,土布 90 号

法定代理人: 吴万善

节目主持人: 万敏

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客服受话器: 95597

公司网站: www.htsc.com.cn

27) 中信游憩场担保(山东)限度局限责任心公司

在内地址: 青岛省山东市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

使产生效果地址: 崂山市青岛区深圳路 222 青岛国际资产游憩场 1 号号 20 层

法定代理人: 杨宝林

节目主持人: 吴忠超

客服受话器: (0532)96577

公司网站:

28) 中信游憩场担保分派分派限度局限公司

在内地址: 深圳省福田区市广东中公差三号 8 黄金陈化游憩场(第二份食物阶段)北座

使产生效果地址: 现在称Beijing市旭日区亮马桥路 48 中信游憩场担保大厦号。

法定代理人: 王东明

节目主持人: 陈忠

触感受话器: 95558

公司网站: www.cs.ecitic.com

29) 国信担保分派分派限度局限公司

在内地址: 红岭路,罗湖区,深圳 1012 国信担保大厦从十六层到二十六层

使产生效果地址: 红岭路,罗湖区,深圳 1012 国信担保大厦从十六层到二十六层

法定代理人: 何如

节目主持人: 周杨

客服受话器: 95536

公司网站:

30) 资历担保分派分派限度局限公司。

在内地址: 现在称Beijing市东城区东直门土布大学街 3 全国性精英花费大厦 9 层 10 层

使产生效果地址: 现在称Beijing市东城区东直门土布大学街 3 全国性精英花费大厦 9 层 10 层

法定代理人: 常喆

节目主持人: 黄静

客服受话器: 400 818 8118

公司网站: www.guodu.com

31)申袁弘担保限度局限责任心公司

在内地址: 上海上海市徐汇区元首乐路 989 号 45 层

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使产生效果地址: 上海上海市徐汇区元首乐路 989 号 45 层

法定代理人: 李梅

节目主持人: 黄莹

客服受话器: 95523

公司网站: www.swhysc.com

32)兴业银行担保分派分派限度局限公司

在内地址: 湖东路,福州 268 号

使产生效果地址: 民生路,上海 1199 五平交路口游憩场 1 号楼 20 楼

法定代理人:兰荣

客服受话器: 95562

节目主持人: 夏中苏

公司网址:

理智涉及法度法规规则的基金监视者,选择契合必需品的另单独机构销基金,并及

当公报。

(二) 注册机构

选派:奇纳河担保注册结算限度局限责任心公司

在内地址: 现在称Beijing市西城区清平桥途径17号 号

使产生效果地址: 现在称Beijing市西城区清平桥途径 17 号

法定代理人:周明

受话器:(010)59378835

描绘:(010)59378907

节目主持人:任瑞欣

(三) 黑色豪门企业和辅导员处置的法度看待

选派:上海同里法度公司

住处:上海市银城路 68 陈化资产激励 19 楼

头脑:韩炯

受话器:(021)31358666

描绘:(021)31358600

节目主持人:李永波

辅导员:Lv Hong、李永波

(四) 审计基金家眷的簿记员师事务所和在内簿记员师簿记员处置

簿记员师事务所选派:安永(特殊普通合伙人身份)

寓居地:长安街现在称Beijing东城区东部 1 安永大厦东边游憩场 16 层

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抬出去合伙人身份人:吴刚平

受话器:010-58153000

描绘:010-85188298

节目主持人:唐骏

簿记员处置:唐骏、许培菁

五、 基金选派

中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金

六、 基金典型

混合型基金

七、 基金花费目的

经过花费小型股具有较好的分裂生长潜力和,花费结成风险的白白把持

的根底上,争取遂愿意图的目的基金资产的现世的稳固升值。

八、 基金花费搜索

本基金花费搜索为具有良好移动性的资产器,包罗海内上市和依法发行 A 股股权证券

它包罗中小盘。、创业板和另单独经奇纳河证监会称赞上市的股权证券)、建立互信相干、短期资金市场管理所器、权

证、担保市手续费容许的资产后退担保和另单独资产器,但不得已在

奇纳河担保监视应付手续费的涉及规则。

在基金花费结成中,股权证券资产为基金资产落得 60%-95%,该基金的资产净值权证花费落得

0%-3%,现钞、建立互信相干、短期资金市场管理所器及另单独资产器奇纳河证监会

资产的 5%-40%,内侧,权衡由基金保存的现钞或花费于内阁博

不少于基金资产净值 5%。该基金将以不少于 80%的股权证券资产花费于小盘股。。

中小盘股基金的清晰度是:在基金监视者 A 在担保市场管理所上循环股

从小到大的挨次的市场管理所使丧失扩张,累计循环使丧失遂愿循环总市值 50% 小盘股,调

由基金托管人基金当上菜用具员发送十分的结出果实。

九、 花费谋略

该基金将经过微观资历的经济乐音的因子的剖析。、策略性导向因子、市场管理所周围的事物因子。,在股权证券市场管理所上的零碎

风险到何种地步和静态调查所的现世的意图放弃,确定确切的大类资产使展开权衡

其次,根本的股权证券池的股权证券选择了,在标的股权证券池的根底上,权衡股权证券的增长

优点的定量准则,并头草属的植物具有良好的根底和增长潜力的李。。

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中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

(一)大类资产使展开谋略

基金花费遵照举手过肩地和自下而上相使化合的根本。。率先,基

黄金监视者将对微观资历的经济乐音的形势停止微不足道的剖析,打量下一阶段国际及海内微观资历的经济乐音的的总体

乐音,并据此判别股权证券市场管理所和建立互信相干市场管理所的走势,直接的基金的资产分派。同时,在

个股的选择,基金监视者将坚持股权证券发行社会事业机构。,在中小股权证券市场管理所,经过根本股权证券

面、估值程度、如有增长潜力的因子停止深化剖析,契合基金必需品的股权证券的过滤器。

(二)股权证券花费谋略

基金采用自下而上的股权证券花费谋略。,股权证券花费的次要客体是高分裂生长

小市值的公司。在个股选择,该基金专注于增长,对中小市值的公司的根本面进

停止片面考察,发掘潜在的花费。

1、股权证券过滤器

该基金每四分经过对奇纳河 A 在担保市场管理所上循环股从小到大的挨次的市场管理所使丧失扩张,累计循环市场管理所

市值占总市值 50%小盘股。暂时的停顿或暂时的停顿股权证券市,本

该基金将理智市场管理所形势而定。,停牌前或开盘前开盘价的公允使丧失计算

其循环市值。在中小股权证券选项的根底上,不包罗花费限度局限规则的花费限度局限。,剩余物的

小盘股的股权证券池。

2、股权证券精选

股权证券池的根底上鉴于,该基金次要采用优点的和定量相使化合的办法,在根本股权证券池中

股权证券学习,契合花费理念的高优点股权证券选择。中小搜索的股权证券的最大点是其高成

长性,照着,在剖析的褶皱中,目的批将次要讨论分裂生长因子,同时,水的打量

安然平静获益资格。

1) 优点的普通的

增长是中小股权证券最要紧的特点经过。,中小事务鉴于其的所有界得第二名、

市场管理所阄和经纪搜索限度局限,倘若不顾增长因子,不管到什么程度,眼前的剖析通常有单独局。

限性,很难遂愿意图的目的意图的结出果实好转的的评价结出果实。,也轻易降低价值分享事务逼近的分裂生长的时机。。照着,

在中小搜索股权证券的考察,增长准则也应潜在的于另单独准则。,在股权证券的多重的评价

有单独高的比率。从优点的的角度视图,增长的因子列举如下

果心竟争能力剖析:次要指公司自己的事物比同所有界另单独竞赛者更强的学习与勋绩新产

的资格。这种资格次要表现时夸张的行动或形象技术程度和技术程度上。。在当代风格的经

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济中,新产额的研究与开发资格是冲撞产额勋绩的关键因子。。果心竞赛

带路力气还包罗果心技术。、继续技术创始资格、市场管理所营销资格、潜在

市场管理所必需品与明摆着的的独占度

所有界现况剖析:股票上市的公司分裂生长性很强,次要基金

经过细分支扩张业所处的开展阶段和细分支扩张业内部的的竞赛乐音判别目的公司的所有界地

得第二名与开展前景

资历的经济乐音的剖析:区域开展与花费亲密相互相干。具有果心竞赛

力的中小市值的公司在分裂生长前期鉴于其其的市场管理所冲撞、公有经济资格的限度局限,

开展军事]野战的在稍微过错。。倘若股票上市的公司的主营事情契合当地的内阁的围绕物

开展战术设计和相互相干所有策略性,他们通常消受胜任的财务。、信誉和财政收入等

的良好的办法。这些策略性铅和助长相互相干所有的开展,所有界中小型事务

就是这样所有界将义卖。。照着,它是与内阁的所有策略性铅线?、你消受内阁财政收入和补助良好的吗?、

策略性后退是次要思索因子。

公司经纪应付资格剖析:良好的公司管理组织,包罗:普通的的所有组织、白白的

伙伴大会社会事业机构、有理的清晰度及对董事会的爱好限度局限、使完成的孤独董事社会事业机构、中西部及东部各州的县议会的

孤独性和监视责任心、优良事业监视者人与使受益相互相干者的应付。同时也包罗人

力资源应付、收益分派与激发机制、财务社会事业机构与公司职员素质等因子。

2) 定量普通的

包罗增长在内的定量过滤器的次要准则的增长、估值准则和获益资格准则。

分裂生长准则:收益轮廓上升斜率、营业留边轮廓上升斜率和净留边轮廓上升斜率。收益轮廓上升斜率是反折

事务分裂生长资格的次要准则,反折出事务产额及上菜用具的市场管理所拓展资格,是分裂生长的表现

的根底。思索推理营业费后的营业留边收益及相互相干费,能比拟

片面权衡企所有界获益资格,能撤销独一无二的比拟收益增长片面性。净留边增长

每股进项率,直地冲撞 PE 和 PEG 估值,因而这同样分裂生长的单独要紧准则

估值指示:市盈率(PE)、市盈率绝对进项轮廓上升斜率(PEG)、市场管理所利钱率(PS)和总

市值。该基金将鉴于细分支扩张业股票上市的公司、市盈率(PE)、绝对于进项的进项。

长比(PEG)、市场管理所利钱率(PS)和总市值等估值准则,小盘股的分裂生长

花费使丧失评价。PEG 该准则是思索 PE 估值和事务逼近的增长的记述

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素,详尽的反折增长/估值及格的抵消,照着,对分裂生长型股权证券有终止的参照使丧失。。

上将市场管理所使丧失可以在所有上的申请表格、买卖模式似的公司比拟,找出市场管理所使丧失

被低估的股权证券;

获益指示:利益毛额息率、营业留边率、净的息率、净资产进项率。利益毛额息率反折宁愿

事务产额和上菜用具进入门槛、竞赛乐音、本钱把持资格,较高的利益毛额息率

到何种地步反折事务的竞赛资格,较高的毛留边率也落得好转的的获益。营业利

获益资格,思索企所有界获益资格后,格罗斯,为了撤销对利益毛额息率

片面性。净资产进项率反折事务所有物的净资产进项率。,不独反折事务

所有界获益资格,它反折了事务的财务状况表组织倘若有理。、资产周转神速。,是

多重的评价准则很强。,同时,净资产进项率程度同样单独要紧因子。

3、花费结成的体系

在小盘股的根底上对藏书楼,优点的和定量准则的过滤器,基金监视者的初步过滤器

在花费结成目的小盘分裂生长股。尔后,基金监视者理智目的股权证券市场管理所的估值和T

得第二名及另单独因子,在花费结成中选择恰当的的股权证券,如此诞生终极的中小分裂生长股。

花费结成。

(三)建立互信相干花费谋略

对资产使展开的结出果实的根底上,该基金将变得利用花费结成风险组织的花费结成的一份。

产。率先,理智微观资历的经济乐音的剖析、现钞流量的偏移和花费者行动剖析确定成绩剖析

化,并详尽的思索了内情使化合的实际形势。,使展开建立互信相干结成的久期和限期组织使展开;其

次,使化合信誉剖析、移动性剖析、财政收入剖析的多重的冲撞确定的普通组织,

在上述的根底上应用建立互信相干限价技术,建立互信相干选择,选择被低估的建立互信相干花费。

1、久期应付

建立互信相干限期是建立互信相干花费结成应付的果心。,是扩张收益、白白把持风险的财富。测利钱率

对建立互信相干portfol使丧失有区别的的冲撞的单独要紧准则。该基金将在海内微观

鉴于资历的经济乐音的实情的角度有区别的偏移的剖析和判别,经过白白的风险把持,鉴于利钱率程度

测和股权证券基金中建立互信相干花费绝对钝态的点,在工期目的为激励的资产使展开,以进项

表面安全的的建立互信相干花费结成使展开。

2、限期组织使展开

在这种形势下,结成的工夫了,建立互信相干的花费结成分派的工夫是单独要紧的环建立互信相干资产

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节。鉴于最后使分开日期有区别的,建立互信相干对市场管理所利钱率的敏感到何种地步也有区别的,该基金将使化合进项率轮廓有区别的

的预测,以下谋略来使展开限期组织:率先,TA,直地停止限期结

构使展开,经过剖析和机遇测验,确定广大地域、中、三短期建立互信相干花费权衡。以后,剂量化的办法

法度与法度的使化合,使化合利钱率走势、对进项率轮廓的有区别的判别,即时应用有区别的的结成建立互信相干

笔据限期组织分派。

3、市价组织的限定

岔道的融资战术是AMO建立互信相干资产次要使展开谋略。理智市场管理所细分,能键

它分为库存间建立互信相干和市所建立互信相干。,按散布机身,又能键分为库藏债券、资产债、企

业债、可兑换贷款、如资产后退担保。本基金对建立互信相干拉紧鉴于获益的绝对使丧失,以

历史价钱相干的定量剖析是以t,同时剖析相互相干属的根本军事]野战的。该基金是详尽的思索

有区别的典型的建立互信相干移动性、财政收入、信誉风险及另单独因子,级使展开,收集最佳化

益。

4、个债选择

该基金是鉴于思索上述的使展开根本,在剖析分级人事广告版建立互信相干使丧失的根底上,关怀票

种的进项率、移动性、信誉等级,确切的最优花费结成选择的客体。该基金也将采用活跃的人。

谋略,对着干市场管理所限价不公正的和回购套利时机,ET,在确定在超额进项,积极分子抓城市

如行星或恒星的时机。基金是以在花费结成为根底的。,理智对逼近的市场管理所意图的有区别的,继续应用上述的过失谋略

花费结成的静态调理。

(四)现钞应付

在现钞应付上,基金经过预测逼近的现钞流量来应付现钞预算。,使臻于完善基金

移动性必需品。

(五)权证花费谋略

权证是基金辅佐花费器。当认股权证花费,花费监视者将经过证明鉴定合格

对担保的根本面学习,使化合权证限价典型,升有理的估值,理智权证的高杠杆、限度局限

走慢性、可塑度及另单独特点,经过限度局限的花费、偏移花费、最佳化结成、权证利市的花费谋略

花费。花费监视者会思索十足的资产权证的进项、移动性与风险特点,经过资产使展开、品

种属选择,精明的停止花费,升稳固的收益。

十、 演技制作模型

本基金宏观世界演技制作模型为:中证700 指示80% * 20%上海建立互信相干指示。

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沪深700指示权衡股权证券花费业绩。中证700指示是中证指示分派限度局限公司以沪深300

一种鉴于指示专业丛书搜索准则,200指示(CSI卡在衣服的胸襟 Midcap200 指示)

CSI 500指示(CSI) Smallcap500 指示)的成份股一同由 ... 组成,具有较高的定局和城市

如行星或恒星的典型性。基金次要花费于优点好、潜力大的事务。,特别

在快速增长的褶皱中中小事务股权证券,中证700 指示作为上海和深圳担保指明的多重的反折

中小市值的公司宏观世界乐音的标准的指示,这是有理的担保花费基金演技权衡。

倘若从此以后担保市场管理所中有另单独典型性更强或许更理科成立的演技制作模型依从的本基

金目族的托奇,基金当上菜用具员可以以保卫合法权利为根底。,因实际形势的表现

胜任的挨次后对演技制作模型停止确切的调理。

十一、风险进项特点

该基金是混合型基金。,担保花费基金衣服的胸襟的高希望的东西风险和进项拉紧,它的希望的东西

风险进项高于建立互信相干基金和短期资金市场管理所基金的程度。,少于股权证券基金。

十二、的规律和办法处置行使伙伴爱好

(一)基金当上菜用具员因资历涉及规则代表基金孤独行使伙伴爱好及过失人爱好,防护办法

基金阄欺骗人的使受益

(二)不营求对股票上市的公司的股份,不参加所花费股票上市的公司的经纪应付;

(三)脱帽基金家眷的安全的与升值;

(四)不经过关系市为其、奴隶、鉴定合格代理人或任何一个厉害相干人第三

任何一个不妥使受益。

十三的、花费结成流言蜚语

董事会和董事会的基金监视者以确保、给错误的劝告性辩解

大没遇到,并对其使臻于完善的现实、正确性和十分性承当普通和联盟的法度责任心。

奇纳河招商库存分派分派限度局限公司,该基金的托管人,是B,于 2016 年 6 月 24

审察本流言蜚语衣服的胸襟的财务准则、业绩和花费结成流言蜚语的净值等。,确保审察的使臻于完善不参加白白

虚伪记载、给错误的劝告性辩解或成功地没遇到。

容纳在花费结成流言蜚语衣服的胸襟的资料完毕 2016 年 3 月 31 日,在本流言蜚语所列财务资料不是审计。

1 在流言蜚语期完毕时,基金结成

基金总资产的权衡

序号 同上 总结(元)

(%)

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1 权利花费 30,368,047.50 70.26

内侧:股权证券 30,368,047.50 70.26

2 不变的进项花费 205,147.20 0.47

内侧:建立互信相干 205,147.20 0.47

资产后退担保 - -

3 贵金属花费 - -

4 资产衍生品花费 - -

5 买进返售资产资产 - -

黄金买断式回购囤积

- -

融资产

6 库存存款及存款预订或保留总和 12,591,033.80 23

7 另单独各项资产 57,319.76 0.13

8 全部的 43,221,548.26 100.00

2 按本流言蜚语终端的所有花费结成

本流言蜚语终端按所有界隔开的海内股权证券花费结成

基金资产网的权衡

加密 所有界类别 公允使丧失(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 861,230.00 2.00

- -

B 采矿业

C 创造业 10,470,717.34 24.37

D 电力、使兴奋、加油和水的夸张的行动或形象和供给业 - -

E 营造业 - -

F 零售和零卖业 - -

G 交通买卖、储藏处和邮政业 - -

H 地区和餐饮业 - -

I 消息转会、软件和消息技术上菜用具 4,744,675.62 11.04

J 资所有 - -

K 房地所有 1,483,075.31 3.45

L 撕碎的和商事上菜用具 3,554,941.00 8.27

M 理科学习与技术上菜用具业 1,630,989.08 3.80

N 水工、周围的事物和公共设施应付业 2,406,039.93 5.60

O 固有的上菜用具、服现役的及另单独上菜用具 - -

P 反复灌输 - -

Q 卫生和社会任务 - -

R 开垦的、体育和娱乐业 5,216,372 14

S 多重的 - -

全部的 30,368,047.50 70.68

3 流言蜚语终端按公允使丧失基金资产网的权衡大使分开排序的流行音乐十大畅销唱片股权证券花费明细

序号 股权证券加密 股权证券选派 总和(股) 公允使丧失(元) 该基金的总资产净值

23

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使丧失的权衡

1 600054 黄山巡回演出 75,878 1,830,177.36 4.26

2 300008 上海佳豪 65,449 1,630,989.08 3.80

3 300017 网宿科学技术 23,000 1,343,430.00 3.13

4 300058 蓝色光标 124,300 1,315,094.00 3.06

5 002517 凯英国网状物 23,519 1,091,281.60 2.54

6 000915 一种鸡尾酒沃尔特 35,100 1,084,239.00 2.52

7 000687 奇纳河的方舟 49,935 993,706.50 2.31

8 000596 古井贡酒 26,500 978,380.00 2.28

9 002707 众信巡回演出 20,700 959,859.00 2.23

10 300336 新开垦的 30,900 946,467.00 2.20

4 在流言蜚语期完毕时,理智物种分级B

该基金的总资产净值值

序号 建立互信相干拉紧 公允使丧失(元)

权衡(%)

1 资历建立互信相干 - -

2 央行票据 - -

3 资产建立互信相干 - -

内侧,策略性性资产过失 - -

4 事务建立互信相干 - -

5 事务短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可替换建立互信相干(可替换建立互信相干) 205,147.20 0.48

8 同性存款收据 - -

9 另单独 - -

10 全部的 205,147.20 0.48

5 流言蜚语终端按公允使丧失基金资产网的权衡大使分开排序的前五名建立互信相干花费明细

占基金资产

序号 建立互信相干加密 建立互信相干选派 (A)的数量 公允使丧失(元) 网的权衡

(%)

1 110031 宇宙飞行消息可替换建立互信相干 1,580 205,147.20 0.48

6 流言蜚语终端按公允使丧失基金资产网的权衡大使分开排序的流行音乐十大畅销唱片资产后退担保花费明细

本流言蜚语期内基金未欺骗资产后退担保。

7 流言蜚语终端按公允使丧失基金资产网的权衡大使分开排序的前五稀薄的金属花费明细

基金在本流言蜚语完毕时不欺骗贵金属。。

8 流言蜚语终端按公允使丧失基金资产网的权衡大使分开排序的前五名权证花费明细

基金不参加本流言蜚语终端欺骗权证。

9 基金完毕时股权证券指示向前市日记

股指向前持仓和基金的花费进项和走慢的详细资料

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中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

年内,该基金未参加股指向前花费。。

股指向前花费基金花费谋略

这不包罗股指向前花费基金的搜索,缺勤相互相干的花费策略性。

10 基金底的库藏债券向前市作图

出席的库藏债券向前的花费策略性

基金的搜索不包罗库藏债券向前。,缺勤相互相干的花费策略性。

库藏债券向前持仓和基金的花费进项和走慢的详细资料

流言蜚语期内基金不参加库藏债券向前花费。

出席的库藏债券向前花费评价

流言蜚语期内基金不参加库藏债券向前花费,不相互相干的花费评价。

11 活动着的情况花费结成流言蜚语的阐明

由基金发行十担保发行机身还没有学习,或在波湾阴谋的流言蜚语中

某年级的学生穿着公然地使负罪、形势下的处分。

该基金的流行音乐十大畅销唱片股权证券不超过规则的备选股权证券池。

另单独资产由 ... 组成

序号 选派 总结(元)

1 存出誓言金 52,795.22

2 应收账户担保清算款 -

3 应收账户分配金 -

4 应收账户利钱 2,741.48

5 应收账户申购款 1,783.06

6 另单独应收账户款 -

7 待摊费 -

8 另单独 -

9 全部的 57,319.76

11.4 在本流言蜚语终端欺骗可替换建立互信相干的详细资料

该基金的总资产净值

序号 建立互信相干加密 建立互信相干选派 公允使丧失(元)

使丧失的权衡

1 110031 宇宙飞行消息可替换建立互信相干 205,147.20 0.48

11.5 传播限度局限,在流言蜚语终端十只股权证券先于。

十股在年末前缺勤循环限度局限。。

活动着的情况花费结成流言蜚语的阐明的另单独文字作图使分开

鉴于四户家常的的计算有五个的记述,同上的和和同上积和可能性有尾差。。

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中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

十四岁、基金的业绩

基金当上菜用具员因规则公务。、精诚、精明的刻苦的应付和运用基金家眷,但不誓言证

证基金是有利可图的,也不克不及誓言极小值收益。基金过来的表现没大约暗示着逼近的的表现。。花费有风险,

花费者应慎在读本基金的强行征召阐明书。

登记基金基金和约见效日期为 2011 年 11 月 23 日,基金花费业绩与同步性所有界鉴于进入国际

标准的的比拟见下表。

根本机能比拟

净值增长 净值轮廓上升斜率 根本机能比拟

阶段 准进项率普通的 ①-③ ②-④

率① 普通的偏差II 准进项率3

的普通的偏差

2011 年 11 月 23 日

(基金和约见效)

0.20% 0.03% -13.13% 1.27% 13.33% -1.24%

到眼前为止) 2011 年 12

月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

-5.89% 1.06% 1.82% 1.19% -7.71% -0.13%

2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

11.56% 1.34% 9.00% 1.13% 2.56% 0.21%

2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日至

20.91% 1.19% 31.22% 0.95% -1% 0.24%

2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至

44.18% 2.76% 28.04% 2.23% 16.14% 0.53%

2015 年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日至

-28.41% 3.06% -14.51% 2.50% -13.90% 0.56%

2016 年 3 月 31 日

基金和约见效以后

至 2016 年 3 月 31 31.30% 1.81% 38.50% 1.54% -7.20% 0.27%

十五个人组成的橄榄球队、基金的费和财政收入

(一) 基金收入典型

1、基金当上菜用具员应付费

2、基金托管人托管费

3、库存对基金资产的免费

4、基金启动后和约基金消息演示本钱

5、基金阄欺骗人大会费

6、簿记员师费和辅导员费后见效资产涉及

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中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

7、基金的担保市费

8、另单独费倘若可以按照涉及法度的规则计算?。

(二) 基金费的计算办法、报酬方法和报酬方法的普通的

1、基金当上菜用具员应付费

在通常形势下,按财产净价值计算的基金应付费 1. 5%年估价。办法列举如下

H=E×1. 5%天/年

H 装修当天基金应付费。

E 前一日的资产净值

每日基金应付费,每月决定性的。由基金当上菜用具员、基金托管人发送基金应付费

令,基金托管人在第二份食物个月的宁愿天审察晚年的 3 一次性的从基金家眷中一次性的决定性的给基金当上菜用具员。

人,法定假期、感到身体不舒服的日子,报酬日期延期。

2、基金托管人托管费

在通常形势下,基金管费以基金的资产净值为根底。 年进项率。办法列举如下

H = E /年天

H 基金托管费应每天决定性的

E 前一日的资产净值

基金托管费每日提,每月决定性的。基金托管人该当向基金托管人发给基金托管费。

令,基金托管人在第二份食物个月的宁愿天审察晚年的 3 基金托管人从基金资产中一次性的决定性的给甲方。

人,法定假期、感到身体不舒服的日子,报酬日期延期。

3、资产本钱除应付费、托管费,基金托管人理智另单独涉及法度法规和

的规则,因收入的总结报酬,现行基金费的容纳或分派。

(三) 不包罗在基金费衣服的胸襟的同上

对辅导员费见效前基金和约、簿记员费和消息演示费否认知情衣褶。。基金管

理人与基金托管人因未执行或未完整执行任务落得的费收入或基金家眷的走慢,在

与基金运作有关的事项所发生的费。

(四) 费调理

基金当上菜用具员和基金托管人可以协商胜任的理想化。,此调理不喜欢。

由基金阄欺骗人大会决议。基金当上菜用具员不得已至迟于新的估价执行日 2 标明平均的前有一天

声称公报。

(五) 基金财政收入

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中银中小盘分裂生长混合型担保花费基金 使更新后的招股阐明书摘要

理智资历法度规则的基金和基金的伙伴,征税任务。

十六、使更新的强行征召阐明书

基金监视者是鉴于对人的担保花费基金法、担保花费基金完毕发行。

作应付方法》、担保花费基金应付方法、《应付方法》和担保花费的消息演示

另单独涉及法度、法规的规则,理智基金运作的实际形势,基金的原始招股阐明书已抬出去。

使更新,次要使更新使臻于完善列举如下

(一) 在基金监视者,对董事会分子、监事、基金监视者、花费决策手续费分子的姓名

选派和得第二名、对消息使更新内部的把持零碎的基金监视者

(二) 在基金托管人使分开,基金托管人概略、资产自信地期待事情采用军事行动消息等。

了使更新;

(三) 在相互相干上菜用具机构使分开,该基金的股权证券发行机构消息已使更新

(四) 在花费结成流言蜚语使分开,基金的最新花费结成被演示。

(五) 在基金业绩的一份。,演示本基金自见效之日起的业绩。

(六) 在另单独同上使分开,明确的应演示自上强行征召的另单独同上。

中银基金应付限公司。

2016 年 7 月 7 日

28

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